中国证券监督管理委员会对4家经纪公司处以巨额罚款。两个人因短期操纵被罚款股票

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9月11日是监管机构为配资清理设定的第一个截止日期。随着第一个清理截止日期的到来,中国证监会对多家券商的调查也告一段落。在昨天下午举行的新闻发布会上,中国证券监督管理委员会发言人邓戈报道,华泰证券,海通证券,广发证券和方正证券公司等四家证券公司涉嫌未按照规定进行检查。遵守法规并了解客户的真实身份。违法案件和浙商期货涉嫌违反法律法规的调查和审判已经完成。 5 公司被中国证券监督管理委员会处以巨额罚款。同时,邓戈还通知了该计划,对两起短期证券市场操纵案件处以行政处罚。

□病例报告1

四个经纪人“陷入困境”

大规模的场外交易配资导致4家不遵守法规的经纪人“陷入困境”。中国证券监督管理委员会昨日宣布,经过调查,华泰证券,海通证券,广发证券和方正证券尚未为第三方交易终端软件(如恒生HOMS系统,明创系统和通化顺系统是外部连接的,并且没有批准外部系统。有效的访问管理,缺乏对相关客户身份的了解;未能收集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性,准确性,完整性,一致性和可读性,未能采取可靠的措施来收集,记录与客户识别有关的信息,未能实现有效的回报访问,检查和其他程序以了解客户的身份。

特别是,在华泰证券,海通证券和广发证券于2015年7月12日发布了中国证监会发布的《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》后,他们仍然采取了反潮流的行动。并且未采取有效措施来严格检查客户的身份。证券交易渠道的真实性并不能有效阻止客户借用证券交易渠道进行违规交易和增加新的子账户。

此外,在这项严格的调查中,浙商期货也振翅高飞。经调查,浙商期货在通过简单的系统安全测试后,将恒生HOMS系统连接到公司 期货交易系统,并向杭州恒生网络技术服务有限公司公司申请了一些许可。客户打开HOMS系统,以方便客户进行子帐户操作。 Zheshang 期货知道HOMS系统可以实现子帐户的功能,但是它没有给出此功能可能带来的不良后果的风险警告,也没有控制软件访问和联机的风险,不符合期货 公司的谨慎操作和风险管理要求。

证券监督管理委员会处以巨额罚款

中国证券监督管理委员会发言人邓戈表示,证券期货 公司应严格遵守客户账户管理的有关规定,以审查客户身份的真实性股票配资对话,并严格遵守审慎操作和风险管理的要求。 。我们将坚决打击证券,期货 公司违规行为,这些违规行为无法按照规定审查和理解客户身份。

除了证券监督管理委员会命令上述五项违法行为公司纠正和发出警告外,公司及其相关负责人为此付出了沉重的代价。

中国证券监督管理委员会公告的罚款通知书显示,华泰证券被没收违法所得1,823,5275.00元,罚款5,470,5825.00元。 公司经纪业务总部总经理胡志和信息技术部副部长​​陈栋被罚款10万元。

海通证券被罚款最高,没收违法所得286.53万元,处以859.59万元的罚款; 公司零售和互联网金融部前总经理丁学庆以及百丈东路营业部前台负责人邹二海,宁波高洪杰,副总经理王铮杭州解放路营业部和宁波百丈东路营业部总经理方先明分别被罚款十万元和五万元。

广发证券没收违法所得6805135.75元,并处罚款20415407.25元; 公司经纪业务总部总经理王新东,信息技术部总经理林建和,上海分公司总经理公司经理梅继元和上海分公司公司计算机部总监周翔每人被罚款十万元。

方正证券没收违法所得8717089.13元,并处罚款17434178.26元; 公司信息中心负责人刘少明和分支机构运营部门卢帆被罚款10万元; 公司长沙市黄兴中路营业部负责人夏军和上海延安西路营业部负责人杨胜被罚款5万元。

中国证券监督管理委员会也对浙商期货作出决定,没收违法所得27872.56元股票配资对话,并处以30万元罚款;浙商期货技术运维部负责人郑洁被罚款5万元。

>>进度

华泰将暂停Flush和其他APP订购服务

本周华泰证券与中融信托之间的空中对话并未停止,现在他们已收到中国证券监督管理委员会的巨额罚款。昨天,华泰证券发布公告称,根据新的监管要求,公司计划在9月25日市场收盘后暂停提供顺丰移动客户端,网易金融APP,新财通和万德APP等订单服务。

关闭伞式信托的第三方访问系统是证券公司最近加强清理场外股票的重要任务配资。由于外部系统的清理,过去几天,华泰证券与中融信托之间的对话已成为市场中的热点。主要原因是华泰证券将于9月30日终止向中融信托提供任何外部系统数据服务。由于中融信托有多个使用该数据服务的信托计划,因此该信托规模庞大且涉及许多投资者。因此,暂停相关服务可能会引起投资者与公司之间的争议。

对此,华泰证券还回应称,按照中国证监会的要求,将严格清理各类外部访问的信息技术系统,仅保留符合要求的访问系统,并将积极进行沟通和谈判。与有关机构。在依法合规的基础上妥善处理相关问题,促进市场健康稳定发展。

>>背景

已清除18家经纪公司中的超过100亿股股票配资

9月11日是监管机构为配资清理设定的第一个截止日期。据了解,在9月11日之前,已经清除了18家经纪人中超过100亿股的股票。

根据中国证券监督管理委员会先前发布的关于监督清理和纠正非法配资帐户的通知,当地证券监管局已核实了相关证券公司信息系统的外部访问权限股票配资,并敦促相关证券[ 公司及时清理和纠正股票配资,借助于外部信息系统,诸如为客户开设虚拟证券账户,向其他证券客户借贷,借出自己的证券账户以及其他非法活动等非法活动已得到遏制。在一定程度上。清理和整顿工作的核心是彻底消除违法和非法配资帐户,重点是违规使用恒生HOMS系统,上海明创和Flush代表的具有子仓库交易功能的信息技术系统

根据管理层确定的时间表,股票规模不足10亿元的配资将在9月11日之前撤消,涉及18家经纪公司。在9月18日之前,将清除10亿到50亿的股票规模,涉及13家经纪商。此外,9月25日和9月30日之前将有两轮配资清理计划,规模从50亿到100亿以及100亿到150亿不等,涉及8和6个经纪人。

根据时间表,最后期限是10月31日,届时将清理涉及两名经纪人的超过300亿股股票。

□案例报告2

两个人因短期操纵而受到惩罚股票

涉及宝丰科技等的全日制教育。

中国证券监督管理委员会昨天还通知说,它打算处罚两起短期操纵案件股票。据了解,中国证监会涉嫌操纵“暴风科技” 股票的价格是由马新奇和孙国栋涉嫌操纵“ Quantong Education”,“中科进财”,“如意集团”,“西方”证券”,“开元仪器”,芬达科技”,“鼎捷软件”,“暴风科技”,“雷曼有限公司”,“深圳华强”,“仙潭股份有限公司”,“西宁物流”和“银质街”等13 股票已完成对两个价格案件的调查和审判,以上两个案件已进入通知听证程序。

邓戈介绍说,两种情况下的操作方法都是通过虚假申报等方法影响相应的股票价格,并迅速使销售逆转以获取利润。其中,马新奇在7月31日进行了几次大笔购买后迅速撤回了该订单,提高了“暴风科技”的股价,无交易或少量交易,然后迅速撤回了先前持有的部分股票股票

在2014年12月至2015年5月期间,孙国栋在开盘拍卖阶段,连续投标阶段和最终市场阶段使用虚假声明和连续声明提高股票价格,从而影响上述13个“全通教育”。 “ 股票价格,并在当日或次日反向卖出获利。

根据有关法律法规,中国证券监督管理委员会拟对马新起和孙国栋处以以下行政处罚:没收马新起的违法所得44,1169.11元,并处以132,3507.的罚款] 33元;没收孙国栋的违法所得1,1298908.14元和罚款3,389,6724.42元。

据了解,这次被证券监督管理委员会作为目标的马新奇和孙国栋在资本市场上举世闻名。其中,马新起是宁波市限价死亡小队的四大商人之一。营业地点主要位于宁波解放南路天一证券的证券营业部。

□其他版本

并购和重组专家咨询委员会的更换

中国证监会昨日宣布,第二届并购重组专家咨询任期已届满。根据《上市公司并购专家咨询委员会工作规则》(中国证券监督管理委员会公告[2012] 2号)的有关规定,中国证券监督管理委员会选出第三届上市公司并购专家。咨询委员会。这次重选是例行的重选,任命的32名成员均从上届连任中再次当选。

中国证监会表示,本届换届选举后,中国证监会将继续完善其工作机制,充分发挥专家咨询委员会的专家咨询作用,促进中国证监会的健康发展。并购和重组市场。记者敖小波

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