证券从业人员被罚款一百万:不仅非法炒股,而且还有场外交易配资

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4月24日,江西省证券监督管理局宣布了行政处罚决定。涉案人员张甜于2014年6月5日至2017年6月3日在上饶中山西路证券营业部任证券从业人员。

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根据调查,张天在其任职期间控制“刘1”,“权末卫”,“李”和“刘2”证券账户的持有和交易的行为构成了2005年《证券法》。 “法律和行政法规禁止直接或以笔名或以他人名义参与股票交易的人持有,购买或出售股票。”

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此外,张天还私下接受客户委托股票配资公司经纪人,以控制“刘1”和“权墨卫”的证券账户中的证券交易。

在听证过程中,张天认罪,认为罚款显然太重了。

经审查,江西省证券监督管理局认为,“刘1”,“权末未”,“李”和“刘2”四个证券账户均在同一营业部门开立,经纪人均为张天; 配资该协议规定,“刘1”和“权莫未”这两个配资帐户必须提供给张天使用,“李”和“刘2”的帐户持有人有朋友或亲戚关系和张天上述四项在本案涉案期间,该账户的交易品种股票,时间点和终端信息高度融合,该账户的资金来源或去向均指向张天。从人员关系,帐户关联,资金关联,行为一致性等方面股票配资,足以确定张天拥有4个帐户的管理,使用或处置权益,并实际控制4个帐户。

江西省证券监督管理局表示,张天不仅借用他人的证券账户进行交易股票,而且还联系了配资 公司以实施场外交易股票 配资。场外交易配资行为严重破坏了资本市场的正常交易秩序,损害了投资者的权益,导致市场风险成倍增加,并对市场产生了不良影响。这违反了证券监管机构严厉打击的法律法规。此外,在调查过程中股票配资,江西省证券监督管理局一再要求张天通知李,刘接受调查和谈话。张天全力吹捧和拒绝,并与他人串通捏造事实,并拒绝配合调查。江西证监局在作出处罚决定时充分考虑了案件的各种相关情况,无法确立当事人的超额处罚表。

总之,江西省证券监督管理局没收张田违法所得59.190,000元股票配资公司经纪人,并以他人名义对证券从业人员张田的行为处以118.380,000元的罚款。持有并交易股票罚款;张天因私人接受客户委托买卖证券被责令改正,警告并处以三十万元罚款。没收张田非法收入59.19万元,罚款148.38万元。

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